Trong thị trường chứng khoán, khi có nhu cầu kí gửi, chuyển giao hay những thủ tục liên quan tới việc ghi nhận sở hữu chứng khoán người ta sẽ nhắc tới thủ tục lưu kí chứng khoán. Vậy lưu kí chứng khoán là gì? Hãy cùng Bstyle tìm hiểu qua bài viết sau nhé!
Lưu kí chứng khoán là gì?
Lưu kí chứng khoán (thuật ngữ tiếng Anh: Securities depository/ Deposit) là hoạt động nhận kí gửi, bảo đảm an toàn, có thể chuyển giao và ghi nhận sở hữu chứng khoán nhằm bảo vệ quyền và lợi ích tới những vấn đề liên quan tới chứng khoán cho chủ sở hữu/nhà đầu tư, được quản lí bởi Trung tâm lưu kí chứng khoán Việt Nam (VSD), mọi thông tin sẽ được lưu trữ trên trên hệ thống lưu kí chứng khoán.
Khi nào cần lưu kí chứng khoán?
Trong mỗi giao dịch chứng khoán chưa lưu kí, bạn cần thực hiện giao dịch bằng hình thức trao tay các loại giấy tờ sở hữu hay hợp đồng chuyển nhượng cho công ty chứng khoán. Hơn nữa, bạn vẫn cần gặp trực tiếp người bán cổ phiếu khi bạn đang ở thành phố X và người bán ở thành phố Y để thực hiện giao dịch.
Và bạn sẽ phải lưu kí chứng khoán khi công ty chứng khoán mà bạn đang sở hữu cổ phiếu là công ty đại chúng hay chuyển đổi thành công ty đại chúng theo quy định của Luật chứng khoán được sửa đổi và bổ sung năm 2010 (*).
(*) Theo Luật chứng khoán năm 2010, chứng khoán bao gồm niêm yết và chưa niêm yết của công ty đại chúng phải lưu ký tập trung tại Trung tâm lưu kí chứng khoán Việt Nam trước khi thực hiện giao dịch.
Sự khác nhau giữa chứng khoán lưu kí và chứng khoán chưa lưu kí
Chứng khoán lưu kí và chứng khoán chưa lưu kí chỉ khác nhau về hình thức sở hữu. Trong khi chứng khoán chưa lưu kí sẽ được ghi nhận dưới dạng Sổ cổ đông hay Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán thì khi thực hiện lưu kí chứng khoán, bạn cần nộp lại những giấy tờ này, sau đó chứng khoán đã lưu kí sẽ được ghi nhận và xuất hiện trên tài khoản chứng khoán thông thường.
Vậy trung tâm lưu kí chứng khoán
Trung tâm lưu kí chứng khoán Việt Nam (thuật ngữ tiếng Anh: Vietnam securities depository, viết tắt VSD) là một tổ chức tài chính có vai trò hỗ trợ, xử lý và giám sát những vấn đề về chứng khoán sau giao dịch (các hoạt động lưu ký, đăng kí, kí gửi, thanh toán, bù trừ các loại chứng khoán niêm yết hoặc chưa niêm yết). VSD được Bộ trưởng Bộ Tài chính đề xuất lên Thủ tướng Chính phủ quyết định quyết định thành lập cũng như , cơ cấu tổ chức và hình thức sở hữu vào ngày 01/05/2006.
Quý cơ quan/tổ chức/cá nhân có thể liên hệ để gửi công văn, thư tín, hồ sơ tài liệu và giao dịch với Trung tâm lưu kí chứng khoán Việt Nam qua cổng thông tin sau:
Trụ sở chính tại Hà Nội:
- Địa chỉ (mới): Số 122 Hoàng Quốc Việt – Phường Cổ Nhuế 1 – quận Bắc Từ Liêm – Thành phố Hà Nội.
- Số điện thoại: 024.3974.7123
- Số Fax: 024.3974.7120
- Email: webmaster@vsd.vn
Chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh:
- Địa chỉ: 151 Nguyễn Đình Chiểu – phường 6 – quận 3 – thành phố Hồ Chí Minh
- Điện thoại: 024.3933.0755
- Số Fax: 024.3933.0754
- Email: webmaster@vsd.vn
Hướng dẫn chi tiết thủ tục lưu kí chứng khoán
Để lưu kí chứng khoán, bạn cần làm theo các bước sau:
Bước 1: Trước tiên bạn cần chuẩn bị những giấy tờ sau để làm Hồ sơ lưu kí chứng khoán gồm:
| Đối với khách hàng | Chứng từ cần chuẩn bị |
| Khách hàng cá nhân trong nước | Sổ cổ đông hoặc Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán bản gốc Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước (gồm bản gốc và bản photo công chứng) Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu do công ty bạn sở hữu chứng khoán cung cấp |
| Khách hàng tổ chức trong nước | Sổ cổ đông hoặc Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán bản gốc Giấy phép đăng kí kinh doanh (bản photo công chứng) Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước (bản photo công chứng) của người được ủy quyền đến làm thủ tục. Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu do công ty chứng khoán mà tổ chức sở hữu cổ phiếu/cổ phần (có chữ kí của người có thẩm quyền và con dấu của tổ chức). |
Bước 2: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán
Đây là điều kiện bắt buộc khi lưu kí chứng khoán, bạn cần chuẩn bị Hồ sơ mở tài khoản gồm:
| Đối với khách hàng | Giấy tờ cần chuẩn bị |
| Khách hàng cá nhân trong nước | 01 Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán và đăng kí sử dụng dịch vụ 02 bản Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán 01 bản sao chứng minh nhân dân công chứng |
| Khách hàng tổ chức trong nước | 01 Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán và đăng kí sử dụng dịch vụ 02 bản Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán 01 bản sao chứng minh nhân dân người đại diện theo pháp luật công chứng 01 bản sao Giấy phép đăng kí kinh doanh có công chứng và đóng dấu giáp lai của tổ chức Giấy ủy quyền giao dịch (nếu có) |
Bước 3: Thực hiện lưu kí chứng khoán
- Hồ sơ lưu kí chứng khoán:
- Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc)
- Chứng minh nhân dân đối với cổ đông và Giấy phép kinh doanh đối với tổ chức
- 02 Phiếu gửi chứng khoán mẫu 4-08A-LK
Bước 4: Tiếp nhận hồ sơ lưu kí
Sau khi bạn nộp hồ sơ với đầy đủ thông tin và yêu cầu ở bước 3, công ty chứng khoán đại chúng mà bạn đang là cổ đông sẽ kiểm tra hồ sơ và nhập vào hệ thống VSD rồi nộp hồ sơ lên VSD. (Sẽ có tin nhắn xác nhận việc công ty chứng khoán đại chúng đã nộp hồ sơ lưu kí lên VSD).
Bước 5: Trung tâm lưu kí chứng khoán Việt Nam xử lý và xác nhận hồ sơ
Sau khi VSD xử lý xong hồ sơ lưu kí chứng khoán của bạn sẽ được gửi Giấy xác nhận lưu ký đến công ty chứng khoán đại chúng.
Bước 6: Hạch toán chứng khoán vào tài khoản cổ đông
Sau khoảng thời gian từ 7-10 ngày, tài khoản của bạn sẽ có chứng khoán lưu kí ghi tăng tương ứng trên đó.
Phí lưu kí chứng khoán là bao nhiêu?
- Phí lưu kí chứng khoán là 0,3vnđ/ cổ phiếu hay chứng chỉ quỹ/tháng và 0,2vnđ/ trái phiếu/tháng.
- Phí lưu kí được công ty chứng khoán mà bạn đang là cổ đông thu hộ rồi chuyển cho Trung tâm lưu kí chứng khoán Việt Nam.
Trên đây là bài viết Lưu ký chứng khoán là gì? Hướng dẫn thủ tục lưu kí chứng khoán chi tiết, Bstyle.vn mong rằng sẽ cung cấp những thông tin hữu ích tới các bạn. Chúc các bạn thành công và trở thành nhà đầu tư chứng khoán tài ba.
